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  北京6月4日讯 银保监会网站昨日发布的上海银保监局行政处分信息揭露表(沪银保监保罚决字〔2019〕45号、47号)显现,上海诺亚荣耀稳妥经纪有限公司存在暂时担任人任职超越规则期限的违法违规行为。依据《稳妥经纪人监管规则》第三十一条、第八十七条,我国银行稳妥监督办理委员会上海监管局责令其改正,给予正告,并处分款0.5万元。

  龙啸作为上海诺亚荣耀稳妥经纪有限公司的副总经理,对上述行为负有直接责任。依据《稳妥经纪人监管规则》第三十一条、第八十七条,我国银行稳妥监督办理委员会上海监管局对龙啸给予正告,处分款0.5万元。

  行政处分决议书显现,殷哲为上海诺亚荣耀稳妥经纪有限公司的法定代表人。

  企查查显现,上海尼斐企业办理有限公司是上海诺亚荣耀稳妥经纪有限公司的大股东,持股93%。谭文清是上海尼斐企业办理有限公司的大股东、实践操控人,持股51%,殷哲、王静波别离持股上海尼斐企业办理有限公司24.5%的股份。

  我国经济网查询,汪静波是诺亚财富开创人、董事局主席兼CEO。谭文清是深圳东方富海出资办理有限公司的合伙人,又是汪静波的老公。殷哲是诺亚财富联合开创人,歌斐财物开创合伙人、董事长兼CEO。

  

诺亚系旗下保险经纪违规遭罚 临时负责人任职超期限

  

诺亚系旗下保险经纪违规遭罚 临时负责人任职超期限

  《稳妥经纪人监管规则》第三十一条规则:稳妥经纪人呈现下列景象之一,能够录用暂时担任人,但暂时担任人任职时刻最长不得超越3个月,而且不得就同一职务接连录用暂时担任人:

  (一)原担任人辞去职务或许被免职;

  (二)原担任人因疾病、意外事故等原因无法正常实行作业责任;

  (三)我国保监会认可的其他特殊情况。 暂时担任人应当具有与实行责任适当的才能,并应当契合本规则第二十一条、第二十二条的相关要求。

  稳妥经纪人录用暂时担任人的,应当自决议作出之日起5日内涵我国保监会规则的监管信息系统中挂号相关信息。

  《稳妥经纪人监管规则》第八十七条规则:稳妥经纪人聘任不具有任职资历的人员的,由我国保监会及其派出组织责令改正,处2万元以上10万元以下罚款;对该组织直接担任的主管人员和其他直接责任人员,给予正告,并处1万元以上10万元以下罚款,情节严重的,吊销任职资历。

  稳妥经纪人未按规则聘任省级分公司以外分支组织首要担任人或许未按规则录用暂时担任人的,由我国保监会及其派出组织责令改正,给予正告,并处1万元以下罚款;对该组织直接担任的主管人员和其他直接责任人员,给予正告,并处1万元以下罚款。

  以下为处分原文:

  

诺亚系旗下保险经纪违规遭罚 临时负责人任职超期限

  

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